Внимание! Содержащаяся на сайте информация может касаться финансовых услуг или финансовой деятельности форекс-дилеров, не имеющих лицензию ЦБ и членства в СРО, в соответствии с Федеральным законом от 13.03.2006 г. №38-ФЗ «О рекламе». Переходя на сайт, Вы подтверждаете, что не находитесь на территории Российской Федерации. Перейти на forex-ratings.ru

SEC совершила сделку с активностью

18 марта, 2010

Американский финансовый регулятор SEC заморозил активы российской брокерской компании BroCo. Финансовые власти США обвиняют компанию, специализирующуюся на операциях на нерегулируемом рынке Forex, в незаконных действиях на фондовом рынке — получении доступа к брокерским счетам клиентов и использовании этой информации для манипуляций. Сама компания утверждает, что операции с акциями были законными, но слишком успешными, что и привлекло внимание SEC.

16 марта на сайте Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) появилось сообщение о том, что по решению федерального суда Южного округа Нью-Йорка были заморожены счета брокерской компании BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева. На счетах находились активы стоимостью более $500 тыс.

Американский регулятор полагает, что брокерская компания и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. Без ведома клиентов они совершали с этих счетов сделки с акциями, манипулируя котировками. SEC обнаружила по меньшей мере 38 случаев заключения подобных сделок с августа по декабрь 2009 года. По мнению SEC, компания действовала следующим образом: приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам. В итоге низколиквидные бумаги приобретались по ценам существенно выше рыночных, что влияло на котировки и объемы торгов. Также компания получала прибыль, закрывая короткие позиции, открытые с помощью выставления заявок на продажу по ценам ниже рынка от имени клиентов. В результате брокерская компания получила более $255,5 тыс. прибыли. Финансовый регулятор обратился в суд с просьбой признать полученную прибыль незаконной.

Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входят ООО "Броко Инвест" (российская инвестиционная компания с лицензиями ФСФР на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, а также лицензией биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки), BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоило компании звание лучшего онлайн-брокера России.

Сама BroCo вчера со ссылкой на господина Мальцева распространила заявление о том, что "на сегодняшний день компании не ясны причины и мотивы SEC, по прошению которой был выдвинут указанный иск". В компании отмечают, что для того, чтобы клиенты могли торговать на американском рынке, было подписано субброкерское соглашение с компанией Genesis Securities LLC. На каждого клиента BroCo открывает субсчет в Genesis Securities LLC, после чего клиенты получают доступ к работе на платформе Laser Trade — программному комплексу, предоставляющему доступ к online-торгам крупнейших американских бирж NYSE, AMEX и NASDAQ. В заявлении SEC речь идет именно о счетах, открытых на платформе Laser Trade: это 50 в основном российских клиентов, заявили в BroCo. То есть сейчас клиенты не могут совершать с этими средствами сделки или забрать эти средства. Месячный оборот компании на платформе Laser Trade составляет более 2 млн акций. "Мои личные счета не заморожены, и я имею возможность продолжать работу на биржах, так же как и другие наши клиенты",— указывает господин Мальцев.

Господин Мальцев утверждает, что его компания не имеет отношения к сделкам, которые вызывают подозрения у SEC. "Операции на субсчетах совершают сами клиенты, а не компания",— говорит он. По его мнению, SEC могло не понравиться то, что "среди тех, кто работает с платформой Laser Trade, есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность". "Это могло стать причиной столь пристального внимания регулятора",— считают в компании. Помимо BroCo на базе платформы Laser Trade работает также российская компания БКС и CYgroup.

Действия американской Комиссии по ценным бумагам вряд ли представляют действительную опасность для бизнеса BroCo. Торговля акциями, в махинациях с которыми подозревается компания, не основной ее бизнес. "Это в первую очередь форексный брокер",— отмечает управляющий директор ФК "Открытие" Евгений Данкевич. В компании вчера заявили, что на операции на рынке Forex приходится порядка 80% ее оборота, а клиенты — в первую очередь физические лица. Рынок Forex не регулируется, отследить деятельность специализированных компаний фактически невозможно, считает господин Данкевич. Он полагает, что необходимо ввести обязательное получение банковских лицензий подобными компаниями. В ФСФР вчера заявили, что претензий к компании "Броко Инвест" не имеют.

Небольшие брокерские компании нередко зарабатывают на такого рода операциях, чтобы выжить в конкурентных условиях, рассказывает гендиректор УК "Спутник" Владимир Мальханов. Впрочем, подобные дела редко доходят до суда. "Не все клиенты жалуются регулятору, кроме того, SEC трудно доказать незаконное использование средств клиентов. На самом деле объем такого рода махинаций значительно больше",— считает эксперт.

Любопытно, что на сайте BroCo в числе клиентов и контрагентов указаны также Сбербанк и ВТБ. "Сбербанк не сотрудничает с этой компанией",— заявили вчера в Сбербанке. Замруководителя департамента операций на рынке акций "ВТБ Капитала" Олег Ачкасов заявил, что "брокерская компания BroCo Investments не является партнером "ВТБ Капитала"".

У американского регулятора не впервые возникают претензии к российскому брокеру — в конце 2008 года SEC обвинила инвесткомпанию "Центринвест Секьюритиз" и четырех ее менеджеров в незаконной деятельности по продаже российских ценных бумаг американским инвесторам в отсутствие соответствующих лицензий в США. Судебное дело не закрыто до сих пор.

Наиля Аскер-заде

Ссылка на источник  

9 июня, 2012

Клиенты форекс-компании Broco не могут получить свои средства

Стало известно, что некоторые клиенты форекс-компании Broco не могут получить свои средства, некоторым из них выплаты не производятся почти месяц. В компании, уже пережившей претензии SEC и ФСФР, обещают заплатить проценты

6 сентября, 2011

Обновление сайта СДО Broco

За лето сайт Системы дистанционного обучения Группы компаний Broco претерпел некоторые приятные изменения. Для вашего удобства мы обновили дизайн и расширили функционал сайта...

29 августа, 2011

Лучшие партнеры Broco приехали в Санкт-Петербург

Встреча проходила в центральном офисе Broco с участием Президента Группы компаний Валерия Мальцева, который присоединился к мероприятию из Кипра через телемост...


FxPro рейтинг
Форекс Клуб рейтинг
Larson&Holz IT Ltd рейтинг
Exness рейтинг
Фибо Групп рейтинг
Alpari Limited рейтинг

24option рейтинг
TropicalTrade рейтинг
Porter Finance рейтинг
Binary Brokerz рейтинг
Olymp Trade рейтинг
Anyoption рейтинг